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是否存在内幕信息对外泄露?华平股份回应质疑

原创 资本邦 · 2020-02-20 · Messi
公司此次未同时披露非公开发行预案等重要文件并非出于主观原因导致。此次事件发生后,公司及时召开专题会议并组织相关人员重新学习有关法律法规及规章制度,今后必将更严格地按照相关规定及时并完整地履行信息披露义务。同时,对于给广大投资者带来的困扰深表歉意。

  2月20日,资本邦讯,华平股份(300074.SZ)发布关于对深圳证券交易所关注函回复的公告。

  深交所要求华平股份结合本次非公开发行事项的筹划进程,预案等文件的准备情况等,核实说明选择午间披露董事会决议和未同时披露非公开发行预案等重要文件的原因,是否符合《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第8.1.3条的规定。

  华平股份回复:2020年2月17日,公司相关工作人员在此次非公开发行股票有关的董事会、监事会会议召开完毕后,即刻准备当日信息披露事项,并于午间开始陆续上传本次非公开发行的相关公告及报备文件,最终于2月17日当天全部上传完毕包括《第四届董事会第二十二次(临时)会议决议》、《创业板非公开发行A股股票预案》、《创业板非公开发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告》、《非公开发行A股股票发行方案论证分析报告》等在内的多份文件。具体过程如下:

  (1)2020年2月17日午间,上传董事会决议、监事会决议、股东大会召开通知、独立董事事前认可意见和独立董事独立意见5份公告文件。上述公告文件于当日午间在中国证监会指定创业板信息披露网站披露。

  (2)2020年2月17日下午,继续上传包括公司此次非公开发行A股股票预案、募集资金可行性分析报告、发行方案的论证分析报告等在内的10份公告文件。上述公告文件于当日盘后在中国证监会指定创业板信息披露网站披露。

  分阶段披露的原因:2020年2月17日上午,公司股价从4.61元/股持续向上攀升,早盘盘末达到4.89元/股,涨幅8.67%,因公司早盘股价出现了异常波动,为了防止内幕信息泄露,根据《创业板股票上市规则》第7.4、7.5条的规定,公司于当日董事会、监事会召开后紧急上传了包括董事会决议、监事会决议、非公开发行股票预案、募集资金可行性分析报告、发行方案的论证分析报告等在内的全部公告及报备文件,但由于公司网络存在延时滞后,且同步披露内容较多,因此导致午间收盘时已上传的公告文件没有被完整披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站上,仅披露成功了包括董事会决议、监事会决议等在内的5份公告文件(该些文件中已对于本次非公开发行股票方案的种类、面值、发行时间和方式、发行价格和定价原则、发行数量、认购对象、募集资金用途等重要信息均有简要披露),剩余10份公告于当日盘后方才全部披露成功。

  综上,公司此次未同时披露非公开发行预案等重要文件并非出于主观原因导致。此次事件发生后,公司及时召开专题会议并组织相关人员重新学习有关法律法规及规章制度,今后必将更严格地按照相关规定及时并完整地履行信息披露义务。同时,对于给广大投资者带来的困扰深表歉意。

  深交所要求华平股份说明筹划本次非公开发行股票事项的过程,在信息保密方面采取的措施,以及是否存在内幕信息对外泄露的情况。

  华平股份回复:公司在筹划及召开本次非公开发行股票事项相关会议时,尽力缩短决策和材料编制时间,严格控制内幕信息知情人的知悉范围,明确告知相关内幕信息知情人履行信息保密义务,并且禁止利用本次非公开发行股票信息进行内幕交易买卖公司股票。公司按照相关规定填报了内幕信息知情人名单,在本次非公开发行股票提示性公告发布后,及时向深圳证券交易所提交了相关内幕信息知情人员登记表。综上所述,本次非公开发行股票事项不存在信息泄露的情况。

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