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多家银行领监管罚单,部分员工不具备从业资格

原创 资本邦 · 2021-01-07 · 爽爽
近期内蒙古银行、乌鲁木齐银行等多家金融机构因违规开展基金业务,被监管部门实施行政处罚并责令整改。

1月7日,资本邦获悉,近期内蒙古银行、乌鲁木齐银行等多家金融机构因违规开展基金业务,被监管部门实施行政处罚并责令整改。

部分员工不具备从业资格

1月4日,新疆证监局官网发布的《关于对乌鲁木齐银行股份有限公司采取出具责令改正措施的决定》显示,乌鲁木齐银行部分分支机构基金销售业务的负责人不具备基金从业资格,违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(下称《销售办法》)第八条第一款第四项的规定:申请注册基金销售业务资格,应当满足取得基金从业资格的人员不少于20人。根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定,新疆证监局决定对乌鲁木齐银行出具责令改正的行政监管措施。

1月5日中国证监会内蒙古监管局公布的《关于对内蒙古银行股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》显示,2020年12月2日至4日,内蒙古证监局对内蒙古银行基金销售业务进行了现场检查。

经查,内蒙古银行存在以下问题五项问题:一、内蒙古银行部分授权基金销售业务资格网点未匹配具有基金销售资格的业务负责人。二、内蒙古银行部分基金从业人员未取得基金从业资格。三、内蒙古银行未对基金销售业务建立有效的灾备系统。四、内蒙古银行基金销售业务前台的宣传推介和柜面操作岗位未有效实现相互分离。五、内蒙古银行基金销售人员培训记录留痕不全。

最终,,内蒙古证监局决定对内蒙古银行采取出具警示函的行政监管措施。资料显示,内蒙古银行成立于1999年11月19日,前身是呼和浩特市商业银行。2009年,内蒙古自治区政府出资入股成为第一大股东,正式更名为内蒙古银行股份有限公司。

头图来源:123RF

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