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七罪并罚,证监会限制华林证券新增各项业务3个月

原创 资本邦 · 2020-01-03 · 五点
经查,证监会发现华林证券存在7项违规行为,按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,证监会决定对华林证券采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施。

  1月3日,资本邦讯,华林证券(002945.SZ)发布关于公司收到中国证券监督管理委员会行政监管措施决定书的公告。

  公告显示,经查,证监会发现华林证券存在以下违规行为:

  一、公司章程以及各项制度中均没有规定各内控部门的职责分工。

  二、对高级管理人员和下属各单位进行考核时,未由合规总监出具书面合规性专项考核意见。

  三、对子公司合规管控不足,如从未对子公司进行合规检查;未向另类子公司选派合规负责人,向私募子公司选派的合规负责人主要在母公司办公。

  四、未对投行、资产证券化业务等出现重大风险或违规问题涉及的责任人或责任部门进行问责。

  五、公司董事会、监事会、经理层中大量职位由存在关联关系的人员担任,甚至部分关键职位由一人兼任(代行),公司内部难以形成有效的监督制衡。

  六、总经理林立除在公司任职外,还担任了深圳市立业集团有限公司等4家公司董事。

  七、监事会主席任职不符合《公司章程》第一百九十五条的规定、公司董事会授权不明确等。

  上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十一条、第二十四条、第二十七条,《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十七条,《证券公司内部控制指引》第七条,《证券公司合规管理实施指引》第二十条的规定,反映出公司内部控制不完善、治理结构不健全。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,证监会决定对华林证券采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施。

头图来源:123RF

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