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深市监管动态(2020年2月3日-2月7日)

转载 深交所 · 2020-02-07 ·
2月3日至2月7日,本所共对51起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对1起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。

  一、上市公司监管动态(2020年2月3日-2月6日)

  本所对1宗违规行为进行纪律处分。

  2019年1月11日,上海钜成企业管理(集团)有限公司(以下简称“上海钜成”)通过委托表决权方式取得大连晨鑫网络科技股份有限公司(以下简称“晨鑫科技”)20.44%的表决权,成为晨鑫科技的控股股东。2019年8月6日,上海钜成通过司法竞拍取得晨鑫科技股份12,387.12万股,占晨鑫科技总股本的8.68%。2019年10月29日至2019年11月1日期间,上海钜成通过大宗交易方式合计减持晨鑫科技股份2,850万股,减持股份比例占晨鑫科技总股本的1.997%,该次股份转让不符合《上市公司收购管理办法》第七十四条的相关规定。上述行为违反了本所《股票上市规则》《中小企业板上市公司规范运作指引》等的相关规定。本所根据有关规定,对上海钜成企业管理(集团)有限公司给予通报批评的处分。

  本所共对9宗违规行为发出监管函,6宗涉及信息披露及规范运作违规,3宗涉及买卖股票及减持违规。

  6宗涉及信息披露及规范运作违规中,一是四川新金路集团股份有限公司的相关担保事项未履行相关审议和信息披露义务。二是凯瑞德控股股份有限公司重组标的未实现业绩承诺,业绩补偿承诺方北京网数通网络技术有限公司和北京维云创艺科技有限公司未及时履行补偿义务。三是湖北台基半导体股份有限公司时任董事王鑫在披露的增持计划期限届满时,未实施增持计划。四是上海汉得信息技术股份有限公司与关联方发生关联交易未履行事前审议程序,未及时对外披露。五是江苏华盛天龙光电设备股份有限公司因未根据相关司法判决确认存货减值损失等调减2019年前三季度净利润,更正比例达到80.75%。六是深圳新宙邦科技股份有限公司公司实施股权激励计划后,三名激励对象因担任监事不得成为激励对象,公司未及时回购注销相应的限制性股票,且为其办理了解限。

  3宗涉及买卖股票及减持违规中,一是浙江金科文化产业股份有限公司董事长王健因强制平仓,以集中竞价方式分别减持公司股票,构成敏感期交易。二是深圳市赢合科技股份有限公司时任董事于建忠通过集中竞价方式减持公司股份,未在减持公司股份前15个交易日披露减持计划。三是邦讯技术股份有限公司董事长兼总经理张庆文因质押违约发生被动减持,构成敏感期交易。

  本所发出问询函25份、重组问询函2份、关注函18份、其他函件15份。

  二、市场交易监管动态(2020年2月3日-2月7日)

  2月3日至2月7日,本所共对51起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对1起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。

图片来源:123RF

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