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沪市市场运行情况例行发布(2020年11月20日)

转载 上交所发布 · 2020-11-21 ·
本周上交所公司监管部门共发送监管工作函12份,其中监管问询函2份,监管工作函10份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告14份。针对信息披露违规行为,采取监管关注措施13单,采取纪律处分措施3单。同时,加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查3单。

01 市场概况

指数:

注:市盈率以上年年报利润数据为基准,剔除亏损公司。

成交:

规模:

注:债券托管数据截止到周四。

融资融券:

注:数据截止到周四。

沪港通:

股票期权

02 筹融资情况

发行上市:

注1:筹资额以上市日为基准。股票再融资中的债转股筹资截止到周四。

注2:2020年6月起,股票再融资含优先股筹资。

注3:债券融资含公司债、资产支持证券。

科创板项目动态:

注:数据统计至本周五17:00。

公司债审核:

本周(2020年11月16日至2020年11月20日),本所共受理48家企业的发债申请,拟发行金额共计1805.8亿元。

03 沪市监管概览

上市公司监管:

本周(2020年11月16日至2020年11月20日),上交所公司监管部门共发送监管工作函12份,其中监管问询函2份,监管工作函10份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告14份。针对信息披露违规行为,采取监管关注措施13单,采取纪律处分措施3单。同时,加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查3单。

市场交易监管:

本周(2020年11月16日至2020年11月20日),沪市共发生20起证券异常交易行为。上交所对此及时采取了书面警示等自律监管措施。同时,针对11起上市公司重大事项等进行核查,向证监会上报1起涉嫌违法违规案件线索。

头图来源:图虫

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