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深市监管动态:对2宗违规行为进行纪律处分

转载 深交所 · 2020-12-13 ·
深交所对2宗违规行为进行纪律处分,12月7日至12月11日,深交所共对45起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对19起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会7起涉嫌违法违规案件线索。

一、 上市公司监管动态(2020年12月4日-12月10日)

本所对2宗违规行为进行纪律处分

一是浙江仁智股份有限公司存在虚构业务入账导致2017年年度报告存在虚假记载、未按规定披露开立商业承兑汇票事项以及关联方非经营性资金占用等违规行为。上述行为违反了本所《股票上市规则》和《上市公司规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定,对公司及公司时任董事、董事长兼总裁陈昊旻,原实际控制人、时任董事金环,时任董事长兼总裁池清,时任董事兼副总裁林材松,时任财务总监黄文郁,时任董事长助理陈伯慈给予通报批评的处分。

二是长城影视股份有限公司向控股股东及其控制的其他企业提供担保未履行审批程序,2019年度财务会计报告被出具了无法表示意见的审计报告。上述行为违反了本所《股票上市规则》和《上市公司规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定,对公司控股股东浙江清风原生文化有限公司,公司实际控制人赵锐勇,时任董事长赵锐均给予公开谴责的处分;对公司及公司时任总经理胡晓芳,时任财务总监周满华,董事长赵非凡,董事兼总经理彭清燕,财务总监沈建华给予通报批评的处分。

本所共对16宗违规行为发出监管函,10宗涉及信息披露及规范运作违规,6宗涉及买卖股票及减持违规。

10宗涉及信息披露及规范运作违规中,一是广州市浪奇实业股份有限公司未及时披露未能清偿到期重大债务违约情况、未及时充分披露相关存货涉及风险情况、未及时披露收到土地移交确认书、对土地收储事项会计处理前后信息披露不一致。公司董事长赵壁秋、总经理钟炼军、财务总监李艳媚、董事会秘书谭晓鹏未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务。二是广州市浪奇实业股份有限公司聘请的审计机构中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)在执业过程中对上市公司土地收储事项会计处理依据的核查过程未能保持应有的执业审慎,进而未能充分勤勉尽责。三是金洲慈航集团股份有限公司监事李东升在辞职生效前,未能严格按照《公司法》等法律法规和《公司章程》的规定继续履行监事职责,未按要求及时、完整回复我所问询函中所关注的问题。四是深圳盛新锂能集团股份有限公司未开始实施股份回购方案便终止了股份回购事项。五是兴民智通(集团)股份有限公司资金被公司原实际控制人王志成占用,公司时任财务总监刘荫成未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务。六是延安必康制药股份有限公司未在暂时补充流动资金到期日之前将该部分用于补充流动资金的募集资金归还至募集资金专户。七是浙江仁智股份有限公司未及时披露为公司全资子公司借款提供担保事项。八是浙江仁智股份有限公司虚构业务入账导致2017年年度报告存在虚假记载,吴朴、毕浙东、李芝尧、王晓、曹晓伦、冯芳、王友钊、陈凯、嵇子薇、刘捷、杨江作为公司时任董事、监事、高管、财务经理未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务。九是北京光环新网科技股份有限公司重组交易对手方施侃违反了其重组中作出的竞业禁止承诺。十是太空智造股份有限公司因销售收入、成本确认存在会计差错对公司2020年半年度报告进行更正。

6宗涉及买卖股票及减持违规中,一是泰禾集团股份有限公司(以下简称“泰禾集团”)控股股东泰禾投资集团有限公司(以下简称“泰禾投资”)未在首次减持公司股票的十五个交易日前披露减持计划且在公司业绩预告公告前十日内减持公司股票,泰禾集团在知悉泰禾投资被动减持股票情况后未能及时履行披露义务。二是广东盛路通信科技股份有限公司实际控制人杨华在所持公司股份比例减少达到5%时,未按规定及时履行信息披露义务,且未停止买卖公司股票。三是浙江网盛生意宝股份有限公司持股5%以上的股东杭州涉其网络有限公司未按规定在卖出股票的15个交易日前披露减持计划。四是江苏金陵体育器材股份有限公司董事李春荣、李剑峰在公司2020年度第三季度报告披露敏感期内减持公司股票。五是吉艾科技集团股份公司控股股东、实际控制人高怀雪在减持比例累计达到5%时未按规定停止买卖公司股票并及时编制、披露权益变动报告书。六是融捷健康科技股份有限公司持股5%以上的股东金浩连续90个自然日内通过集中竞价方式减持股份总数超过公司总股本的1%。

本所发出重组问询函7份、关注函26份、其他函件11份。

二、 市场交易监管动态(2020年12月7日-12月11日)

12月7日至12月11日,本所共对45起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对19起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会7起涉嫌违法违规案件线索。

头图来源:123RF

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