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申万宏源、浙商证券分公司负责人在外兼职被罚

资本邦 · 2021-05-12 · Sia
因员工违规在外兼职,申万宏源、浙商证券两家券商及两名违规人员被证监会重庆监管局开具警示函。

5月12日,近日证监会重庆监管局同日披露4项行政监管措施,直指券商从业人员违规在外从事兼职的问题,两家涉事券商及相关个人被采取行政监管措施。

其中,申万宏源(000166.SZ)王某在担任申万宏源证券重庆分公司负责人期间,担任重庆钰鑫实业集团有限责任公司独立董事、重庆渝富控股集团有限公司外部董事、重庆建设汽车系统股份有限公司独立董事。

浙商证券(601878.SH)陈某则在担任浙商证券重庆分公司负责人期间,同时兼任重庆佰富江景度假酒店有限公司经理。也就是说,券商分公司老总在职期间还在外兼任酒店经理。

对于上述行为,重庆监管局做出对申万宏源和浙商证券两家公司及其两名责任人分别做出具警示函的监管措施。

上述两家从业人员在外违规兼职的机构,人均平均年薪均在50万至60万区间行列内。数据显示,申万宏源2020年以58.91万元的人均薪酬,排名上市券商第13位。与2019年相比,去年申万宏源的人均薪酬涨幅达28%。浙商证券则以53.77万元的水平,排名第17位。

头图来源:图虫

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