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年内首现FOF新品募集失败!华泰保兴基金合计“三连败”

原创 资本邦 · 2021-09-14 · 爽爽
上周五(9月10日),华泰保兴基金发布旗下新基金-华泰保兴稳健配置三个月持有混合(FOF)基金合同不能生效的公告。由此,9月首只募集失败基金出现,同时也是年内第20只(份额合并计算,下同)发行失败基金。

9月13日,资本邦了解到,上周五,华泰保兴基金发布旗下新基金-华泰保兴稳健配置三个月持有混合(FOF)基金合同不能生效的公告。由此,9月首只募集失败基金出现,同时也是年内第20只(份额合并计算,下同)发行失败基金。

值得一提的是,华泰保兴稳健配置三个月持有混合(FOF)在经历延期募集,三个月发行期,最终仍未能达到基金备案的条件,宣告募集失败。这也是该公司今年来第三只宣告募集失败的基金。

而对于年内首次出现的FOF产品发行失败,相关人士表示,或与基金公司销售实力和公司产品布局计划调整有关。

年内首现FOF产品募集失败,华泰保兴刘剑锋“新手”一位

据悉,华泰保兴稳健配置三个月持有混合(FOF)经2020年2月19日证监会证监许可准予注册并募集,后于2020年12月10日获得机构监管部《关于华泰保兴稳健配置三个月持有期混合型基金中基金(FOF)延期募集备案的回函》,准予延期募集。

此后,该基金于2021年6月9日至2021年9月8日正式开售,时长3个月。

根据招募书显示,该基金主要投资目标是在严格控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下,深度挖掘优选基金构建投资组合,力争为基金份额持有人获取长期稳健的超额回报。投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集基金份额的比例不低于本基金资产的80%,投资于权益类资产(包括股票、股票型基金、混合型基金)的比例占基金资产的0%-50%。

Choice数据显示,拟任基金经理刘剑锋,截至目前,基金经理年限仅为0.28年。其曾历任东海证券研究所研究员,华泰资产管理有限公司宏观配置部、量化投资部、权益投资部研究员及证券投资事业部、创新投资部投资经理。2018年7月加入华泰保兴基金。

新基金华泰保兴稳健配置三个月持有混合(FOF)不仅是刘剑锋首次管理的基金产品,同时,其也是华泰保兴基金首次尝试发行的FOF产品。可惜的是,在经历多重波折之后,该基金最终还是以失败收场。

值得注意的是,早在今年4月30日,华泰保兴基金旗下就有两只中长期纯债基金宣布募集流产,分别是华泰保兴尊裕三个月定期开放债券、华泰保兴安鑫纯债,认购天数均为三个月。

一般来说,新基金发行失败主要有以下几种原因:其一,在市场较为极端,市场情绪特别低落的时候,发行环境较差情况下会出现发行失败。例如今年4月,市场经过大幅调整后持续震荡,基金发行规模明显下降,当时集中出现多只募集失败的权益类基金。其二,公司之前批量布局一些产品,市场一旦发生变化,就会销售不出去,比如定制债。

而此次华泰保兴基金的FOF新品募集失败明显不符合上述原因,和市场整体环境关系不大。

华泰保兴基金最新资产规模266.87亿元,多只基金规模“迷你”

Choice数据显示,截至目前,华泰保兴基金公司资产规模(全部)为266.87亿元,市场排名为90/172;其中,资产规模(非货币)189.19亿元。此外,公司目前旗下基金合计20只,基金经理7人。

从投资类型来看,华泰保兴基金20只基金中,股票型只有1只,规模为4.05亿元;混合型基金9只,规模合计46.70亿元;债券型基金9只,规模合计138.4亿元;货币型基金1只,规模为77.68亿元。

其中,固收类基金(债券型、货币型)明显支撑着公司规模发展,合计总规模超200亿元左右。而规模占比较小的权益类基金(股票型、混合型)中,截止目前,却存在多只“迷你基”,也就是基金产品规模在2亿元以下。例如,成立于2017年的华泰保兴策略精选A/C最新规模仅为0.53亿元。

FOF基金备案,一般需要满足几个条件:认购人数大于200人,如果不是发起式基金的话,规模至少两亿,时间在三个月之内。最后,再加上验资通过就可备案。相关专业人士表示,当前情况下,认购满足200人易达到,而规模份额不足两亿或是新基金募集失败的主要原因。

从全市场来看,今年的FOF发行较去年增长显著,截至9月10日,今年以来发行成立的FOF新产品达40只,发行总份额达637亿份,较去年全年增长超过100%。其中,爆款FOF也时有出现,今年7月兴证全球优选平衡三个月持有期混合型FOF募集首日,全天认购金额超187亿元,远超80亿元募集上限。

一方面是爆款频出,一方面是市场首只FOF产品募集失败,由此华泰保兴基金备受市场关注。

年内已合计20只新基金募集失败,多为中小型基金公司

据Choice数据统计,截至目前,年内合计20只新基金募集失败。

从募集失败时间来看,除1月、3月、5月、6月、8月、9月均有1只新基金发行失败之外,2月、4月、7月为高发区,分别有3只、6只、5只。

基金投资类型来看,20只基金包括被动指数型基金1只、混合债券型基金(二级)1只、偏债混合型基金2只、长期纯债型基金3只、中短期纯债型基金1只、偏股混合型近5只、灵活配置型基金1只、封闭式基金6只。

值得一提的是,从发行失败的公司来看,大部分都是中小型基金公司,但是也有像交银施罗德基金这样的明星公司,此前交银丰华两年封闭运作基金宣布“基金合同暂时不能生效”。可以看出,对于中小型公募基金而言,提高公司业绩,或者说打造公司的投研实力,是非常重要的。

据悉,年内除华泰保兴基金以外,中金基金和九泰基金各有2只基金募集失败,分别为中金丰盈、中金丰盛和九泰盈丰量化多策略、九泰锦元中短期利率债,其募集时间都在今年上半年。上述4只基金中,仅九泰锦元中短期利率债为短期纯债基金,另外3只均为主动权益型基金。

头图来源:图虫

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